الامتثال
فلسفة تشغيل واعية بالامتثال مدمجة في كل طبقة من بنيتنا التحتية. نبني أنظمة تستبق وتستوعب التوقعات التنظيمية المتطورة.
تصميم الامتثال أولاً
في Aurum Ledger، الامتثال ليس قسماً أو فكرة لاحقة. إنه مبدأ تصميمي يوجه كيفية هندسة كل نظام وتحديد كل عملية وتقييم كل قرار. نبني مع إدراك أن البنية التحتية المؤسسية يجب أن تكون قادرة على تلبية أعلى معايير التدقيق التنظيمي، وأن الجاهزية للامتثال تخلق ميزة تنافسية دائمة لشركائنا والمنظومة الأوسع.
المبادئ الأساسية
قدرات الامتثال التأسيسية المدمجة عبر بنيتنا التحتية.
جاهزية اعرف عميلك/اعرف شريكك
بنية تحتية مصممة لدعم سير عمل التحقق الشامل من العملاء والشركاء للتأهيل المؤسسي.
سير عمل واعٍ بمكافحة غسل الأموال
مراقبة المعاملات واكتشاف الأنماط وقدرات التقارير المصممة لدعم التزامات الامتثال لمكافحة غسل الأموال.
فحص العقوبات
قدرات فحص آلية مقابل قوائم العقوبات العالمية مع سير عمل تصعيد ومراجعة قابل للتخصيص.
العناية الواجبة للأطراف المقابلة
عمليات عناية واجبة منظمة لتقييم ومراقبة جميع علاقات الأطراف المقابلة على أساس مستمر.
انضباط حفظ السجلات
حفظ سجلات شامل وغير قابل للتغيير عبر جميع المعاملات والاتصالات والقرارات التشغيلية للجاهزية التدقيقية.
الموافقات التشغيلية
سير عمل موافقات متعدد المستويات يضمن الإشراف والتفويض المناسبين للعمليات الحساسة وتغييرات السياسات.
الحوكمة والضوابط
إطار حوكمة منظم يضمن الإشراف المناسب في كل مرحلة من العمليات.
موافقات قائمة على الأدوار
تسلسلات موافقة محددة تضمن أن الأشخاص المناسبين يفوّضون الإجراءات المناسبة.
مراجعة المعاملات
عمليات مراجعة منهجية للمعاملات التي تستوفي عتبات محددة أو معايير مخاطر.
القابلية للتدقيق
مسارات تدقيق كاملة تتيح التحقق المستقل من جميع الأنشطة التشغيلية.
إشراف الخزينة
ضوابط خزينة مخصصة مع فصل المهام ومطابقة مستقلة.
تصعيد المخاطر
مسارات تصعيد واضحة للمخاطر المحددة مع إجراءات استجابة معرّفة.
ملاحظة حول الولاية القضائية
Aurum Ledger مسجلة في هونغ كونغ وتقيّم عملياتها فيما يتعلق بالاعتبارات القانونية والتنظيمية المعمول بها في كل ولاية قضائية تعمل فيها أو تقدم خدمات فيها. نتعاون مع مستشارين قانونيين ومستشاري امتثال مؤهلين لضمان تصميم بنيتنا التحتية وعملياتنا لاستيعاب متطلبات الامتثال المتعلقة بأنشطتنا التجارية. هذا النهج المركّز على الامتثال هو أساس فلسفتنا التشغيلية ويعكس التزامنا بالعمل بمسؤولية ضمن المشهد التنظيمي المتطور للأصول الرقمية.
هذه المعلومات مقدمة لأغراض إعلامية عامة ولا تشكل استشارة قانونية. تختلف أطر الامتثال والمتطلبات التنظيمية حسب الولاية القضائية وهي عرضة للتغيير.
إفصاح المخاطر
نؤمن بالتواصل الشفاف حول المخاطر المرتبطة بعمليات الأصول الرقمية.
مخاطر الأصول الرقمية
تنطوي الأصول الرقمية على مخاطر تقنية تشمل ثغرات العقود الذكية واضطرابات الشبكة والمعايير التقنية المتطورة.
تقلب الأسعار
يمكن أن تشهد أسعار المعادن الثمينة وتقييمات الأصول الرقمية تقلبات كبيرة قد تؤثر على قيم الأصول.
مخاطر الحفظ والطرف المقابل
المخاطر المرتبطة بترتيبات الحفظ لدى أطراف ثالثة وملاءة الطرف المقابل والتبعيات التشغيلية.
التوفر حسب الولاية القضائية
تختلف الأطر التنظيمية للأصول الرقمية حسب الولاية القضائية وقد تتغير، مما قد يؤثر على توفر الخدمة.
اعرف المزيد عن نهجنا
نلتزم ببناء بنية تحتية تلبي أعلى معايير الوعي بالامتثال والنزاهة التشغيلية.